本书结合金融机构宏观审慎监管的实际需要,全面分析了2018年中国证券公司作为资本市场主体不断呈现的新特征,建设性地构建了基于宏观审慎监管要求的系统重要性证券机构的评价体系,也是全国业内首次运用指标体系对证券机构进行评价,具有开创性意义;运用科学的研究方法和评价体系对证券公司竞争力、系统重要性等多项指标进行排名;报告还对证券公司年度处罚状况进行梳理,梳理结果体现了监管部门“依法从严、全面监管、从严监管”的理念。
孙国茂,山东省泰山产业领军人才,山东省高端金融人才,山东省人大常委会财经专家顾问,山东省政府研究室特邀研究员,青岛大学经济学院特聘教授、博士生导师,中国公司金融论坛创始人,《公司金融研究》杂志主编。
Ⅰ 总报告
.1 中国金融运行及证券行业发展报告 孙国茂 李宗超/001
一 金融运行概况/003
二 证券市场运行概况/009
三 证券公司经营与发展/051
Ⅱ 评价篇
.2 证券公司竞争力评价方法 孙国茂 李猛/068
.3 证券公司单项指标排名 闫小敏 郭文娟/083
.4 证券公司竞争力排名 孙国茂 李猛 张辉/128
.5 证券公司运营分析报告 闫小敏 黄晓艳/164
Ⅲ 专题篇
.6 证券公司系统重要性评价 孙国茂 李猛 孙同岩/200
.7 证券市场监管体制改革:问题与建议 闫小敏 孙东东/235
.8 证券行业监管处罚研究报告 孙国茂 孙婷婷/256
Ⅳ 附录
.9 2018年证券市场大事记 孙东东/292
.10 参考文献/320
.11 后记 孙国茂/331
Abstract/337
Contents/340
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