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金融公平的法律实现

作者:袁康 著 出版时间:2017-09

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页数:323
书号:978-7-5201-1378-6
关键词:金融|机会公平|过程公平|结果公平
开本:16
装帧:平装
内容简介

金融并不只意味着对利益的追逐,还应具备对社会公平的观照。理想的金融体系,应当既能从经济功能层面实现资金效用最大化,又能从社会功能角度促进财富公平分配和社会整体福利最大化。随着以金融市场公平进入、金融交易公平进行和金融福利公平分享为基本内容的金融公平理念的勃兴,金融公平开始成为与金融效率和金融安全并列的价值目标。金融公平的实现并非仅凭市场机制自发调整即可完成,亦不能寄望于金融市场主体的道德自觉,必须要依靠法律制度的有效规制。

作者简介

袁康,武汉大学-加州大学伯克利分校联合培养法学博士,社会学博士后,武汉大学法学院讲师,中国证券法学研究会理事。

目录

金融的本质是什么?(代序)/1

摘 要/1

绪 论/1

  一 选题背景与研究价值/2

  二 国内外研究现状述评/5

  三 研究方法与结构框架/14

  四 创新点与不足/17

第1章 重新审思金融:金融公平理念的勃兴 / 20

  第一节 金融功能理论的拓展与金融公平的价值旨向/21

    一 传统金融功能理论的演进与流变/21

    二 金融发展的社会公平效应/25

    三 金融功能的二元分野:经济功能与社会功能/28

    四 金融公平是金融社会功能的价值旨归/31

  第二节 金融伦理的理论深化与金融公平的伦理基础/34

    一 理论源流:西方公平正义思想/34

    二 直接来源:经济正义理论/40

    三 金融伦理学的勃兴/44

    四 金融公平是金融伦理的内在意涵/47

  第三节 金融公平是金融体系运行效率的内在要求/50

    一 囚徒困境、帕累托最优与公平效率之争/51

    二 外部性与金融公平/55

    三 信息不对称与金融公平/58

    四 认知偏差、自控缺陷与父爱主义/61

第2章 金融公平的三重维度/65

  第一节 机会公平:金融市场公平进入/66

    一 金融市场进入机会的公平考量/66

    二 公平获取金融服务:基于需求者的视角/69

    三 公平从事金融营业:基于金融服务提供者的视角/76

  第二节 过程公平:金融交易公平进行/81

    一 意思自治与公平原则的介入:金融交易过程中的公平/81

    二 金融交易主体地位平等/84

    三 金融交易权利义务对等/86

    四 金融交易遵循公平的市场规则/90

  第三节 结果公平:金融福利公平分享/93

    一 金融体系运行的结果公平:基于福利经济学的视角/94

    二 个体金融福利的公平分配与调节/99

    三 社会整体福利的提升/103

第3章 金融公平法律实现的路径选择及内在机理/107

  第一节 实现金融公平的路径选择/108

    一 市场实现及其固有缺陷/108

    二 道德实现及其先天不足/112

    三 政策实现及其现实弊端/116

    四 法律实现:扬长避短的最优选择/119

  第二节 金融公平法律实现的关键要素/124

    一 主体要素:主体能力/124

    二 结构要素:金融结构/130

    三 行为要素:市场行为/136

    四 工具要素:法律制度/139

  第三节 金融公平法律实现的调整方法/144

    一 赋能/145

    二 强制/148

    三 激励/152

    四 调控/156

第4章 全球实践与中国问题:金融公平法律实现的经验与困境/159

  第一节 发展中国家的金融公平法律实现:金融包容的视角/160

    一 印度:小微金融法制保障体系/163

    二 南非:移动货币的监管与激励/170

    三 巴西:代理银行与直接信贷的经验/174

  第二节 美国的金融公平法律实现:金融消费者保护的视角/176

    一 基于强制性义务的行为约束:以信贷公平为例/178

    二 基于激励的外部约束:以告密者制度为例/183

    三 基于主体能力调节:以金融教育制度为例/186

  第三节 金融公平法律实现的中国语境/189

    一 新兴加转轨背景下中国金融公平的双重任务/189

    二 我国金融公平法律实现的制度尝试/193

    三 我国金融公平法律实现的问题与不足/213

第5章 范式重构与进路变革:我国金融公平法律实现的具体路径 / 219

  第一节 法律制度完善的系统设计路径/220

    一 将金融公平确立为金融法的基本原则和价值目标/221

    二 健全金融公平法律制度内容体系/224

    三 提高金融公平法律制度的层级/226

    四 合理运用金融公平法律调整方法/229

  第二节 主体能力提升的法律实现路径/232

    一 提高市场主体的金融素养/232

    二 基于能力集合的团体资格确认和法律保障/238

    三 确认和保障弱势市场主体的权利/242

  第三节 金融结构优化的法律实现路径/248

    一 放松金融管制/249

    二 适度干预调控/256

    三 消除金融垄断/262

  第四节 市场行为约束的法律实现路径/268

    一 加强市场行为监管/269

    二 推动金融机构社会责任法律化/275

结 论/281

参考文献/285

不忘初心 方得始终——代后记/319


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