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| Country Risk : Analysis , Assessment & Monitoring |
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| 图书作者：李福胜
著 |
| 出版时间：2006-9 |
版次：1 |
| I S B N：7-80230-216-1/F•041 |
页数：420 |
| 开 本：16 |
印张：27.25 |
| 附赠光盘：否 |
字数：437千字 |
| 浏览人数： |
装帧：平装 |
| 阅读人群：政府相关官员及其决策者，经济和金融机构管理者、研究者，进出口商、跨国投资企业，高等院校相关专业师生。 |
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原价：49元 我的价格：元 国际售价：
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内容简介 |
该书是一部填补国内在这一领域空白的学术专著，较详细地介绍和论述了国家风险的基本内涵、国家风险评估的必要性、怎样分析与评估国家风险、风险报告内容及评级机制、国家风险定量研究方法以及风险管理与监控等问题，并列举了许多案例、相关资料和图表，内容十分丰富。国家风险涉及一个国家的政治社会、经济金融、自然灾害与突发事件等各个领域，其风险评估是从国家主权风险角度进行的国家安全战略评估。随着对外经济的深化发展，我国对外贸易和海外投资规模与日俱增，分析、评估、管理和监控各种国家风险，应成为日常经营活动中风险管理的重要组成部分。
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| 作者简介 |
李福胜，研究员，中国进出口银行总行项目评审委员会风险管理专家委员，《海外投资与出口信贷》杂志副总编。
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| 编辑推荐 |
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| 中文目录 |
| 目 录 序 李若谷（1）
1 国家风险导论（1）
1.1 导言（3）
1.2 国家风险概念与内涵（5）
1.2.1 关于国家风险的几种解释（5）
1.2.2 国家风险广义和狭义概念（9）
1.2.3 国家风险评估对象的界定与特点（9）
1.3 评估与监控国家风险的目的（14）
1.3.1 防范和化解国家风险，避免因国家风险导致的损失（15）
1.3.2 更好地进行产品定价，获得预先的风险补偿准备（16）
1.3.3 符合外部监管的要求（17）
1.3.4 符合内部监控和合规的要求（18）
1.3.5 通过自我评估国家风险，从而有针对地调整政策，提高国家声誉（19）
1.4 国家风险评估与监控体系（20）
1.4.1 国家风险管理体系（20）
1.4.2 国家风险管理核心框架（21）
1.5 国家风险评估、报告与评级（23）
1.5.1 国家风险评估、报告与评级（23）
1.5.2 国家风险评估、报告与评级机构（24）
1.6 本书的结构（34）
1.7 小结（35）
2 政治与社会风险（37）
2.1 导言（39）
2.1.1 美国的国际国别风险指南（ICRG）分解法（40）
2.1.2 英国“经济学家情报社”（EIU）考虑的因素（40）
2.2 政治风险（42）
2.2.1 政治制度与国家风险（42）
2.2.2 内部政治与国家风险（42）
2.2.3 外部政治与国家风险（52）
2.2.4 国家风险中的其他政治因素（59）
2.3 社会风险（60）
2.3.1 恐怖主义（61）
2.3.2 社会状况与民族关系（65）
2.3.3 价值观（67）
2.4 法律、秩序与道德（68）
2.4.1 国家风险中的法律因素（69）
2.4.2 国家风险中的秩序因素（70）
2.4.3 国家风险中的道德因素（72）
2.5 商业和投资环境（74）
2.5.1 国际商业和投资环境（74）
2.5.2 竞争力与自由度（77）
2.6 小结（83）
3 经济与金融风险（85）
3.1 导言（87）
3.1.1 经济与金融风险构成国家风险中的重要部分（87）
3.1.2 世界经济与国际贸易走势对国家风险的影响（88）
3.1.3 地缘经济与地区一体化的考虑（94）
3.1.4 内部因素分析（96）
3.1.5 经济与金融风险分析的方法论（97）
3.2 经济金融风险指标体系（98）
3.2.1 经济风险指标体系（98）
3.2.2 金融风险指标体系（101）
3.3 指标解析与风险评估（104）
3.3.1 GDP（108）
3.3.2 货币（113）
3.3.3 财政（114）
3.3.4 国际收支（116）
3.3.5 外债（117）
3.3.6 外汇（120）
3.3.7 外贸（122）
3.3.8 外资（122）
3.4 经济金融风险报告案例（125）
3.4.1 俄罗斯经济金融风险综合分析（125）
3.4.2 印度的贸易风险分析（128）
3.4.3 智利的贸易风险分析（130）
3.5 小结（133）
4 自然灾害与突发事件风险（135）
4.1 导言（137）
4.2 自然灾害风险（147）
4.2.1 人类面临着越来越严重的自然灾害（148）
4.2.2 几种主要的自然灾害及其导致的损失（154）
4.3 突发事件风险（161）
4.3.1 什么是突发事件（161）
4.3.2 突发事件导致的风险（169）
4.4 预防与应急管理（182）
4.4.1 灾害风险的预防（182）
4.4.2 应急机制与危机管理（185）
4.5 小结（195）
5 国家风险报告与评级（197）
5.1 导言（199）
5.2 国家风险报告（201）
5.2.1 国家概况（201）
5.2.2 国家风险报告（202）
5.2.3 国家风险预警（205）
5.3 国家风险评级（208）
5.3.1 导言（208）
5.3.2 风险评级表（209）
5.3.3 PRS和ICRG的国家风险评级（211）
5.3.4 EIU的国家风险评级（230）
5.3.5 WMRC的国家风险评级（238）
5.3.6 其他机构的国家风险评级（240）
5.4 小结（250）
6 风险计量与数学模型（253）
6.1 导言（255）
6.1.1 传统方法对风险的计量（255）
6.1.2 国家风险计量的研究（256）
6.2 国家风险计量（257）
6.3 国家风险模型（262）
6.3.1 PCA分析法（262）
6.3.2 判别分析法（264）
6.3.3 logit模型（269）
6.3.4 probit模型（271）
6.3.5 VaR（273）
6.3.6 MacDougall政治风险模型（275）
6.4 小结（277）
7 国家风险管理与监控（279）
7.1 导言（281）
7.1.1 系统风险与非系统风险（281）
7.1.2 风险取向的类型（282）
7.1.3 风险与收益的动态平衡（283）
7.2 风险管理的价值（284）
7.2.1 投资者为什么甘于冒风险（284）
7.2.2 多国公司（MNC）汇率风险价值（285）
7.2.3 国家风险对公司价值的影响（285）
7.2.4 国家风险管理的价值取向（286）
7.3 国家风险内部监管（上）（287）
7.3.1 降低与规避国家风险（287）
7.3.2 国家风险预测与预警（288）
7.3.3 内部报告与评级制度（289）
7.3.4 风险处置与后评估（291）
7.4 国家风险内部监管（中）（293）
7.4.1 多样化信贷与投资政策（293）
7.4.2 国别政策——国家限制和限额（296）
7.4.3 风险保险与担保（300）
7.4.4 联合融资（302）
7.4.5 风险定价政策（302）
7.4.6 风险准备与补偿（304）
7.4.7 调整资本结构和融资结构（307）
7.4.8 调整经营策略（307）
7.5 国家风险内部监管（下）（308）
7.5.1 管理国际贸易中的国家风险（308）
7.5.2 管理国际贷款中的国家风险（310）
7.5.3 管理国际投资中的国家风险（313）
7.6 国家风险外部监管（316）
7.6. 1国家风险国内监管及其规则（317）
7.6.2 国家风险国际监管及其规则（322）
7.6.3 国际评级与舆论（325）
7.7 小结（326）
8 附录（329）
8.1 国家风险的分析和国家风险的计量与控制巴塞尔银行监管委员会（331）
8.2 国家风险管理指引瑞士银行家协会（349）
8.3 美国银行业国家风险管理惯例联邦政府机构间国家风险敞口
联合检查委员会国家风险管理小组（357）
8.4 亚洲禽流感疫情报告EIU亚洲风险预警中心（401）
图表专栏索引（405）
一 图题索引（405）
二 表题索引（406）
三 专栏题索引（409）
主要参考文献（411）
后 记（415） |
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英文目录(点击查看)
ContentsPrefaceLi Ruogu /1
1 Introduction to Country Risk/1
1.1 Introduction/3
1.2 Country Risk Definition and Concept/5
1.3 Purposes to Assess and Monitor Country Risk/14
1.4 Country Risk Assessment and Monitoring Systems/20
1.5 Country Risk Assessment, Report and Rating/23
1.6 Structure of The Book/34
1.7 Conclusion/35
2 Political and Social Risk/37
2.1 Introduction/39
2.2 Political Risk/42
2.3 Social Risk/60
2.4 Law, Order and Moral/68
2.5 Business and Investment Environment/74
2.6 Conclusion/83
3 Economic and Financial Risk/85
3.1 Introduction/87
3.2 Indicator System for Economic and Financial Risk/98
3.3 Indicator Nanlysis and Risk Assessment/104
3.4 Cases for Economic and Financial Risk/125
3.5 Introduction/133
4 Natural Disaster and Accidents Risk/135
4.1 Introduction/137
4.2 Natural Disaster Risk/147
4.3 Emergency Risk/161
4.4 Prevention and Crisis Administration/182
4.5 Conclusion/195
5 Country Report and Risk Rating/197
5.1 Introduction/199
5.2 Country Risk Report/201
5.3 Country Risk Rating/208
5.4 Conclusion/250
6 Riskmetrics and Mathematical Modeling/253
6.1 Introduction/255
6.2 Country Exposure Measurement/257
6.3 Country Risk Modeling/262
6.3.1 PCA/262
6.3.2 Discriminant Analysis/264
6.3.3 Probit Model/269
6.3.4 Logit Model/271
6.3.5 VaR/273
6.3.6 Macdougall Political Risk Model/275
6.4 Conclusion/277
7 Country Risk Administration and Monitoring/279
7.1 Introduction/281
7.2 Value of Risk Management/284
7.3 Internal Management of Country Risk（1）/287
7.4 Internal Management of Country Risk（2）/293
7.5 Internal Management of Country Risk（3）/308
7.6 External Monitoring of Country Risk/316
7.7 Conclusion/326
8 Appendix /329
8.1 Country Risk Analysis and Country
Exposure Measurement and Control（Bank for International Settlement）/331
8.2 Guidelines for the Management of Country Risk
（Swiss Bankers Association）/349
8.3 Common Practice for Country Risk Management in U.S. Banks
(Interagency. Country Exposure Review Committee
Country Risk Management Sub-Group)/357
8.4 Alert-Another Asian Health ScareEIU Risk Wire Asia /401
Charts, Tables and Boxes/405
1 Charts /405
2 Tables /406
3 Boxes/409
Bibliography/411
Acknowledgements & PS/415
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序 言(点击查看)
| 序 如果27年前来中国访问过的外国朋友再到中国来看看，一定会赞叹在不到30年时间里中国所取得的成绩，感觉一定是“换了人间”。的确，经过27年的改革开放，我们已经初步建立起了具有中国特色的社会主义市场经济体系，也走出了一条强国富民的新道路。只要稍微引用几个数字就可以说明我们所取得的成绩之伟大，证明我们所选择的道路之正确。
1978年，我国国民生产总值2157亿美元，2005年上升为22592亿美元，增长9倍多，列世界第四位；
进出口贸易从206亿美元上升到14221亿美元，增长近70倍，列世界第三位；
人均GDP从223美元增加到1703美元，增长6倍多；
外汇储备从167亿美元上升到818872亿美元，一跃成为世界第三位。
27年来，我国累计利用外资9000多亿美元按广义口径统计，包括FDI、股本投资、海外上市筹资等。，也成为吸引外国直接投资最多的发展中国家。这些成绩的取得不仅印证了我们所选道路的基本正确，也证明了我们所采取的路线、方针、政策和措施的基本正确。
中国的发展引起了全球关注。有的人为中国的发展欢欣鼓舞，认为中国的成功为广大发展中国家找到了一条可以借鉴的道路；也有人把中国的发展视为威胁，不断采取措施要遏制中国；还有人认为中国的发展不可持续，随意夸大中国发展中所遇到的困难，遂有中国崩溃论散布世间。这些都反映了世界对中国这样一个巨大的经济体重现世界经济舞台没有心理准备，也有些茫然不知所措。
怎样才能证明中国的和平发展不仅对中国有利，而且将为世界的繁荣、稳定做出贡献？这是摆在全体中国人民、中国政府面前的任务。
当今的世界发展是不平衡的，这不仅体现在经济实力的不平衡，而且几乎在所有的经济、社会发展指标上都可以显现这种不平衡。据世界银行统计，2004年全球8个最大的发达国家经济体占有全球GDP的份额为65％。美林集团发布的年度财富报告称：2004年全球富人（金融资产超过100万美元）共有830万人，占有的全球财富总量为30.8万亿美元。除此之外，金融市场、贸易、资本流动、国际协调机制等都显示了不利于发展中国家的不平衡。许多发展中国家还处在十分落后的境地。怎样改变这一严重失衡的世界发展局面呢？
中国的发展也遇到了许多瓶颈的制约。比如中国的资源严重不足，既要开发新的资源，又要提高资源利用效率，节约资源，还要开发替代资源。再如就业问题，中国每年要解决2400万人的就业问题，这一数字超过了澳大利亚一个国家的人口数，怎样才能解决好这一就业问题是中国可持续发展的关键。还有中国地区发展不平衡的问题以及环境问题、农业问题，等等。
要想解决上述这些国际、国内问题，只有一条出路：就是要坚定地走全球化的发展道路，就是要广泛开展中外经济、技术合作，就是要鼓励中国的企业走向世界，全世界的企业来中国。只有进行这样的合作，才能获得互利共赢的结果。中外企业的相互融合、合作，共同发展，是人类发展不可阻挡的历史潮流。
每个中国企业都面临选择，是选择全球化，走向世界？还是选择保护主义而被历史所抛弃？走向世界应该是中国的选择，27年前我们制订改革开放战略时就已经做出了选择。要走向世界，就要了解世界。因此必须学习、研究全世界的情况。
李福胜同志的《国家风险：分析、评估和监控》一书对国家风险的基本内涵、国家风险分析评估的必要性、国家风险报告和评级、定量研究方法以及国家风险管理与监控问题做了介绍和论述，是国家风险研究领域有创新的专著。
李福胜博士有较强的理论基础和较丰富的实践经验，注重理论与实践相结合，能够学以致用，善于捕捉学术前沿性问题，在科学的崎岖小路上勇于攀登，实为可贵。很高兴为其新著作序。 中国进出口银行董事长、行长
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