Preface ...................................................... Chen Jiagui／001

　　　　　　　　　Section Ⅰ　Report on Human Capital and
　　　　　　　　　　　　　　　Competitiveness of NGEs in China
General Report　Investigation and Analysis of Relationship between
　　　　　　　　Human Capital and Competitiveness of NGEs at the
　　　　　　　　Present Stage of China ...................................／001
　　Ⅰ. Issue and Its Significance .......................................／002
　　Ⅱ. Literature Review on Relationship between Enterprise Human
　　　　Capital and Competitiveness ......................................／004
　　Ⅲ. Present Situation of Human Capital and Competitiveness of
　　　　NGEs in China ....................................................／011
　　Ⅳ. Analysis on Restricting Factors for Human Capital to Improve
　　　　Competitiveness of NGEs at the Present Stage .....................／018
　　Ⅴ. Main Conclusions and Policy Suggestions ..........................／021
Report One　Human Capital and Institution Selection and
　　　　　　Innovation of NGEs ...........................................／032
　　Ⅰ. Entrepreneurial Human Capital and Non-Entrepreneurial
　　　　Human Capital ....................................................／032
　　Ⅱ. Review on Evolution of NGE Institution ...........................／034
　　Ⅲ. Human Capital and Institution Selection and
　　　　Innovation of NGEs in China ......................................／037
　　Ⅳ. Conclusions ......................................................／056
Report Two　Founders and Managers?Human Capital and
　　　　　　NGEs?Performance .............................................／060
　　Ⅰ. Situation of Founders and Mangers?Human Capital of NGEs ..........／061
　　Ⅱ. Founders and Mangers?Human Capital and NGEs?Performance:
　　　　Setting of Econometric Models ....................................／075
　　Ⅲ. Influence of Founders Human Capital on Enterprise Performance ....／080
　　Ⅳ. Influence of Managers?Human Capital on Enterprise Performance ....／085
　　Ⅴ. Conclusions ......................................................／089
Report Three　Human Capital Characteristics and Enterprise
　　　　　　　　Performance of NGEs in China .............................／092
　　Ⅰ. Literature Review ................................................／093
　　Ⅱ. Research methods, Variables and Hypothesis .......................／094
　　Ⅲ. Empirical Analysis and Results ...................................／098
　　Ⅳ. Conclusions and Suggestions ......................................／109
Report Four　Family firm and Adoption of Outside Human Capital ...........／113
　　Ⅰ. Introduction .....................................................／114
　　Ⅱ. Literature Review ................................................／114
　　Ⅲ. Issues to Research ...............................................／120
　　Ⅳ. Econometrics Analysis Based on Empirical Data In China ...........／120
　　Ⅴ. Case Study: Transformation of a Family Firm ......................／128
　　Ⅵ. Conclusions and Suggestions ......................................／129
Report Five　Human Capital and R&D Activities
　　　　　　　——Evidence from NGEs in China ............................／132
　　Ⅰ. Data .............................................................／132
　　Ⅱ. Models ...........................................................／133
　　Ⅲ. Results ..........................................................／142
　　Ⅳ. Discussion on Endogenesis of Human Capital .......................／147
Report Six　Human Capital and the Marketing of NGEs ......................／153
　　Ⅰ. Human Capital and the Competitiveness ............................／153
　　Ⅱ. Marketing of NGEs and Status of Human Capital ....................／155
　　Ⅲ. The Effects of Human Capital on the Marketing of NGEs ............／161
　　Ⅳ. Suggestions on Promoting the Marketing of NGEs ...................／163
Report Seven　Human Capital and International Operation of NGEs ..........／172
　　Ⅰ. Introduction .....................................................／172
　　Ⅱ. The State of the International Operation of NGEs .................／173
　　Ⅲ. The Role of Human Capital in International Operation of NGEs .....／176
　　Ⅳ. Empirical Analysis of Relationship between Human Capital and
　　　　International Operation of NGEs ..................................／179
　　Ⅴ. Human Capital Problem Existed in International Operation of NGEs .／188
　　Ⅵ. Human Capital Strategy for International Operation of NGEs .......／190
Report Eight　Human Capital and NGEs Competitiveness Based
　　　　　　　on the Cluster Social Network ..............................／195
　　Ⅰ. Theoretical Review ...............................................／196
　　Ⅱ. Investigation on Relationship between Human Capital and Enterprise
　　　　Competitiveness Based on the Cluster Social Network ..............／199
　　Ⅲ. Human Capital抯 Mechanism of Action of Improving Enterprise
　　　　Competitiveness Based on the Cluster Social Network ..............／214
　　Ⅳ. Conclusions and Suggestions ......................................／219
Report Nine　Training Strategy and Policy Environment of
　　　　　　　Human Capital of NGEs in China .............................／227
　　Ⅰ. Human Capital and Enterprise Development: Experience from
　　　　International and Domestic Perspectives ..........................／228
　　Ⅱ. Present Situation of Human Capital Development of NGEs in China ..／233
　　Ⅲ. Problems Existed in Human Capital Development of NGEs in China ...／239
　　Ⅳ. Human Capital Training Strategy of NGEs in China .................／244
　　Ⅴ. Policy Suggestions on Human Capital Training of NGEs in China ....／251
Report Ten　Human Capital Competitiveness Index of NGEs and Analysis
　　　　　　on Top 50  NGEs in China 2007 ................................／254
　　Ⅰ. Introduction of Selection of Top 50 NGEs .........................／254
　　Ⅱ. Design of Human Capital Competitiveness Index of NGEs ............／256
　　Ⅲ. Analysis on Human Capital Competitiveness of Top 50 NGEs .........／259
　　Ⅳ. Analysis on Relationship between Comprehensive Competitiveness and
　　　　Human Capital Competitiveness of Top 50 NGEs .....................／261

　　　　　　　　　Section Ⅱ　Cases Studies of Top 50 NGEs in
　　　　　　　　　　　　　　　Human Capital and Competitveness
1. People and Institution Oriented .......................................／273
2. Experiences in Enterprise Human Capital and Competitiveness Improving .／278
3. To Accelerate Development by People-Oriented Management ...............／282
4. Talent Outlook Advancing with the Time ................................／286
5. Prominent Performance Originating from Excellent Personnel ............／292
6. Human Capital——Core of Enterprise Competitiveness ...................／295
7. Initiating Future Based on Agriculture ................................／298
8. To Lead Enterprise Development by Learning and Innovation .............／301
9. Combine Capability with Political Integrity and
　　Give Full Scope to the Talents .......................................／305
10. To Pursue Excellence through People Orientation ......................／308
11. Employees Grow in Keeping with Enterprise ............................／312

　　　　　　　　　　　　　Section Ⅲ　Appendix
Appendix Ⅰ　Explanation of the Human Capital Competitiveness Index
　　　　　　　System of the NGEs in China 2007 ...........................／318
Appendix Ⅱ　Explanation of the Comprehensive Competitiveness
　　　　　　　Index System of the NGEs in China 2007 .....................／321

Postscript ...............................................................／324

　　改革开放以来，我国民营企业实现了超常发展，表现出很强的竞争力，已经成为推动国民经济发展的重要力量。调查表明，除了其他因素外，人力资本是中国民营企业持续快速成长的重要支撑。所谓人力资本，简单地说，就是存在于人体之中以及后天获得的具有经济价值的知识、技术和能力与健康状况等的总和。人力资本通过对人的卫生、教育和培训等项投资形成。
　　通过对全国十多个省市开展民营企业人力资本与企业竞争力问卷调查和实地考察，我们运用规范的计量经济学等现代经济学方法，分析研究了调查回收的1594份有效问卷，集中分析和阐明了人力资本与中国民营企业的制度选择与创新、企业绩效、研发行为、市场开发、国际化发展等各方面的关系，深入探究和揭示了人力资本对中国民营企业竞争力的影响和决定作用，提出了相应政策建议。
　　全书由“研究报告”、“50强典型案例介绍”、“附录”三部分组成。由1个总报告和10个分报告组成的第一部分是全书的主体。11份研究报告表明，总体上看，到目前为止中国民营企业特别是中小型企业的人力资本水平还不够高，人力资本对民营企业竞争力的提升还受一些因素的制约；企业家人力资本在规模较小的企业中的作用比规模较大的企业显著；在不同行业、不同地区，人力资本对民营企业竞争力的影响存在较大差异；民营企业的家族制、短视的经营理念和市场环境、法制环境与道德环境等，还在一定程度上制约着中国民营企业人力资本的提升和作用的发挥。
　　这项研究还表明，在中国现阶段，民营企业家的企业家人力资本越高，其创立的企业越有可能改制成为现代企业。民营企业家管理经验和领导能力的积累，对于民营企业制度选择和创新具有重要作用。民营企业创办人的党员身份同样是民营企业家人力资本的一种存在形态，对于民营企业绩效与成长具有重要影响。民营企业综合竞争力50强和人力资本竞争力50强则从不同角度表明，人力资本的水平和质量越高，企业的竞争力越大，成长与发展的能力也越强。
　　通过研究我们也发现，在中国现阶段，民营企业家的文化程度影响着民营企业的绩效，大专及以上高学历创业者和经营者的企业绩效显著高于低学历者的企业绩效。近年来虽然民营企业的人力资本状况有所改善，但民营企业人力资本开发的广度和深度还有待加强，人力资本的企业绩效还局限于企业的市场获利能力，还没有升华到企业运营整合能力和财务管控能力。环境对家族企业治理结构的影响是非实质性的，导致家族企业治理结构变化的原因最终来自企业自身发展及其需要。企业的人力资本水平越高，企业内部设立独立研发机构的可能性越大。企业人力资本水平对企业研发行为、市场开发以及民营企业国际化发展和进出口贸易均表现出显著的正效应。
　　这项研究得出的一个基本结论是，随着中国市场经济的发展和国民经济的日益现代化与国际化，人力资本的提升对于提升民营企业竞争力的作用也将越来越大。民营企业家要进一步提高认识，继续积极创造条件，大力提升自身的企业家人力资本水平，着力提升经营管理型人力资本和技术性人力资本水平，普遍提升劳动力（职工）人力资本水平。在提升民营企业人力资本、促进民营企业竞争力方面，尤其需要政府的支持，政府也可以因此而更加有所作为。

　　关键词：民营企业人力资本竞争力竞争力指数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　序　　言

　　学术界关于人力资本的思想可以追溯到古典经济学创始人亚当·斯密。他于1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》曾分析指出：一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力是固定资本的重要组成部分。后来的新古典经济学奠基人阿尔弗雷德·马歇尔也曾明确地指出：“一切资本中最有价值的莫过于投资在人身上面的资本。”在经济学理论发展过程中，首先提出和阐述人力资本（human capital）这个概念及其内涵的是美国经济学家雅各布·明塞尔（Jacob Mincer）。萨罗（Thurow）是为人力资本做出明确界定的第一人，他指出：“人力资本定义为个人的生产技术、才能和知识。”美国经济学家西奥多·W.舒尔茨（T.W.Shultz）、加里·S.贝克尔（Gary S.Becker）等经济学家则分别着力分析和阐明了人力资本的形成及其对经济增长的影响。舒尔茨认为由教育所带来的成果就是人力资本的收益，也即人力资本。贝克尔则认为，一切用于增加人力资源并影响其未来货币收入和消费的投资，均属于人力资本投资。
　　人力资本对提高企业的效益和竞争力具有重要作用。舒尔茨对美国经济的发展做过这样的计算：1890～1959年的70年中，物质资源增加了4.5倍，对劳动者进行教育和培训的投资增加了8.5倍，而前者使利润增加3.5倍，后者使利润增加了17.5倍。日本的一份研究资料表明：工人教育水平每提高1个年级，新技术革新者平均增加6%，而技术革新的建议能降低成本5%；经过专门训练的技术人员的建议能降低成本10%～15%，受过良好教育和培训的管理人员创造和推广先进管理技术可降低成本30%以上；经过技术再教育的工程技术人员，工作效率可以提高40%～70%。苏联经济学家科马罗夫和乌拉诺夫斯卡娅在1980年发表的一篇论文中指出：苏联1960～1978年，具有高于5年教育水平的劳动者在就业人员总数中的比重增加了90%，而劳动生产率则提高了1.5倍，换句话说，1960～1978年劳动者的教育水平每提高10%，劳动生产率就提高1.4倍。1961～1975年间，苏联国民收入增长额的80.1%是靠提高劳动生产率获得的，其中37%是靠提高劳动者的教育和技能水平获得的。据苏联的另一些经济学家估计，受过10年制教育的工人与初级教育程度的工人相比，掌握技术的速度要快1倍，利用设备的效果要高1倍，参加生产合理化建议的积极性和创造性要高1倍。在教育程度6～10年级范围内，普通文化水平每提高1年级，工人中合理化建议者的比重平均提高6%；受中等教育的程度每提高1年级，在机器制造业可使劳动生产率提高1.5%～2%，在轻工业可以提高1.5%～2.2%，在钢铁工业可以提高0.4%～0.7%。我国吉林省社科院的一些同志也对职工素质和经济效益的关系做过调查，他们提供的长春第一汽车厂的材料表明：在完成生产定额方面，初中文化程度的工人比小学文化程度的工人要高26%，受过高等教育的工人比只有初中文化程度的工人生产效率高20%～30%。另据他们对长春客车厂机械车间装配钳工的调查，只有初中文化程度的工人3年出徒时的工作效率，具有高中或中专文化程度的工人1年就可以达到；大学文化程度的工人1年还可以超过，其时间缩短2／3以上。
　　改革开放以来，特别是党的十六大以后，在党和政府一系列鼓励非公经济发展政策的支持下，我国的民营企业实现了超常发展。截止到2007年3月底，私营企业数已达到504.4万家，从业人员达到6663.4万人，进出口总额663亿美元，总产值达到31855.1亿元，上缴税收总额3495.2亿元，民营经济已经成为推动国民经济发展的重要力量。民营企业所创造出来的这一奇迹已经引起政府决策部门、国内外学术界和企业界越来越多的关注，特别是关于民营企业竞争力的源泉问题更成为当今讨论的热点之一。然而，人力资本对于民营企业竞争力的影响到底如何，至今并没有一个明确的答案，人们的认识是模糊的。理论认识上的模糊，不仅不利于正确认识和评价民营企业及其竞争力，也不利于政府制定正确的政策，鼓励、支持和引导民营企业持续健康发展。显然，搞清二者间的关系，无论是在理论上，还是在实践上，都显得越来越迫切。为此，中国社会科学院民营经济研究中心在前三次大规模调查和深入研究的基础上，于2006年11月选定了“人力资本与民营企业竞争力”这样一个调研主题，在浙江省、北京市、上海市、广东省、福建省、云南省、辽宁省、山东省、江苏省、河北省、湖北省等11个省市工商局和民（私）营企业协会等有关部门支持和帮助下，开展了一次较大规模的民营企业人力资本与竞争力问卷调查，加上在江西、四川、陕西等省进行电话调查，共回收调查问卷1500多份。课题组成员还分别深入到一些省市民营企业进行了实地调研，并与当地有关部门举行座谈讨论。在此基础上，课题组完成了1个总报告和10个分报告。这些报告分析和阐明了现阶段我国民营企业人力资本及其企业竞争力的关系，得出了很多有益的分析结论，提出了很多有价值的政策建议。比如，研究报告认为，总体上看，民营企业特别是中小型企业的人力资本水平并不高，人力资本对民营企业竞争力提升还受一些因素的制约；企业家人力资本在规模较小企业中比规模较大企业更集中、作用更显著；在不同行业、不同地区，人力资本对民营企业竞争力的影响存在较大差异；民营企业家族制对企业人力资本的制约，经营理念和外部市场环境、法制环境和道德环境对人力资本的影响等，构成了民营企业投资人力资本、吸引人力资本和发挥人力资本作用的主要制约因素。针对上述问题，研究报告分别提出了相应的对策建议。
　　理论和实践表明，人力资本是提高劳动者素养和劳动力质量的关键因素。人力资本的形成除了靠正规的学历教育外，还要靠企业的再投入。鼓励民营企业发展，不仅要使它们为社会创造大量物质财富，为我国尽快实现小康社会目标作出贡献，而且要使它们在自身获得发展的同时，为社会培养和聚集大量高素质的劳动者，提升我国长远发展的综合能力，为我国企业更好地参与国际竞争创造更好的条件。我为该书作序，一方面是想肯定课题组富有建设意义的调查与研究工作，另一方面也是想借此机会呼吁社会各界更多地关注企业人力资本的研究，深化对人力资本与企业竞争力关系的探索。相信通过学术界和企业界的积极参与，一定能够形成更多、更好的研究成果，促进企业加大人力资本的投入，提高劳动者的素质和劳动质量，提高我国民营企业的竞争力。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2007年11月5日于北京