目　　录

　　　　　　　　　　　　　　　第一编　证券与证券法
第一章　证券与证券市场概述……………………………………………………………………3
　　第一节　证券概述……………………………………………………………………………3
　　第二节　证券市场概述………………………………………………………………………17
第二章　证券法概述………………………………………………………………………………26
　　第一节　证券法的概念与特征………………………………………………………………26
　　第二节　证券法的地位及其法律渊源………………………………………………………31
　　第三节　证券法的基本原则…………………………………………………………………36
　　第四节　各国证券立法概况…………………………………………………………………45

　　　　　　　　　　　　　　　第二编　证券发行与交易
第三章　证券发行与承销制度……………………………………………………………………55
　　第一节　证券发行概述………………………………………………………………………55
　　第二节　证券发行管理………………………………………………………………………60
　　第三节　证券发行的条件和程序……………………………………………………………68
　　第四节　证券承销……………………………………………………………………………74
第四章　证券上市与交易制度……………………………………………………………………82
　　第一节　证券上市制度………………………………………………………………………82
　　第二节　证券交易的基本规则与程序………………………………………………………94
　　第三节　限制和禁止的证券交易行为………………………………………………………105
第五章　信息披露制度……………………………………………………………………………114
　　第一节　信息披露制度概述…………………………………………………………………114
　　第二节　证券发行信息披露制度……………………………………………………………123
　　第三节　持续信息披露制度…………………………………………………………………130
第六章　上市公司收购……………………………………………………………………………137
　　第一节　上市公司收购概述…………………………………………………………………137
　　第二节　要约收购……………………………………………………………………………145
　　第三节　协议收购……………………………………………………………………………155
　　第四节　我国上市公司收购实践中的若干问题……………………………………………159

　　　　　　　　　　　　　　　第三编　证券市场参与者
第七章　证券公司…………………………………………………………………………………171
　　第一节　证券公司概述………………………………………………………………………171
　　第二节　证券公司的设立、变更与终止……………………………………………………181
　　第三节　证券公司的业务规则与风险管理…………………………………………………189
第八章　证券交易所与证券登记结算机构………………………………………………………206
　　第一节　证券交易所概述……………………………………………………………………206
　　第二节　证券交易所的组织形式……………………………………………………………210
　　第三节　证券交易所的设立与组织结构……………………………………………………214
　　第四节　证券交易所的职能与业务规则……………………………………………………219
　　第五节　证券登记结算机构…………………………………………………………………225
第九章　证券服务机构……………………………………………………………………………231
　　第一节　证券服务机构概述…………………………………………………………………231
　　第二节　证券投资咨询机构…………………………………………………………………235
　　第三节　证券资信评级机构…………………………………………………………………241
　　第四节　其他证券服务机构…………………………………………………………………248

　　　　　　　　　　　　　　　　第四编　证券监管制度
第十章　证券监管制度……………………………………………………………………………261
　　第一节　证券监管概述………………………………………………………………………261
　　第二节　证券监管体制………………………………………………………………………268
　　第三节　证券行政监管………………………………………………………………………273
　　第四节　证券自律管理………………………………………………………………………285
第十一章　证券法律责任制度……………………………………………………………………291
　　第一节　证券法律责任制度概述……………………………………………………………291
　　第二节　证券行政责任………………………………………………………………………297
　　第三节　证券刑事责任………………………………………………………………………303
　　第四节　证券民事责任………………………………………………………………………311

思考题解答提示……………………………………………………………………………………324
术语索引……………………………………………………………………………………………333
主要参考文献………………………………………………………………………………………338